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H 研究所课题组对企业委托类科研实验项目的质量控制方法研究

作者:谢 玥 日期:2018/10/15 16:52:02 点击:

摘 要

随着知识经济时代的到来,越来越多的企业要求其委托研究机构进行的科研实验项目应按照 GB/T 19001-2008 / ISO 9001:2008 及 GJB 9001B-2009 等标准进行规范化的质量管理。而 H 研究所课题组为了尽快达到企业要求,会采用直接搬套企业质量管理体系作为自己的质量管理体系的激进做法。但是,这样的质量管理体系并不适用于科研项目研发过程,严格的标准控制会约束研发的自由度,违背科研项目生命周期规律。

为了满足顾客需求,提高课题组管理水平,强化质量保证,并且降低科研项目的不可预测性,减少研发的风险。本论文采用问卷调查、鱼骨图等方法,分析了 H 研究所课题组对企业委托类科研实验项目中“人机料法环” 管理五要素。发现,这样的质量管理极易在课题组内部造成流于形式的观念,降低了人员参与项目的积极性,并且一般企业的质量管理体系是为了保证最终产品的质量,更加重视全程标准化控制,仅适用于生产项目。之后,本论文依据 GB/T 19001-2008 / ISO 9001:2008 及 GJB 9001B-2009 等标准,以质量管理八项原则为准则,使用基于 PDCA 循环的过程方法,对科研实验项目的策划、实施、确认(与交付)三阶段进行分析、总结、概括,形成了项目质量的管理过程,并对过程中的采购控制、监视测量、记录与文件控制进行了相关约束,建立了一套课题组以过程为基础对企业委托类科研实验项目的质量控制方法。

H 研究所课题组将该质量控制方法实际应用于企业委托类科研实验项目中,再次采用问卷调查法以及对顾客满意度调查统计分析,得到本论文所建立的质量控制方法切实有效。该方法可使此类科研项目的质量管理更符合研发规律,并满足 GB/T 19001 及 GJB 9001B-2009 等标准的要求。

关键词:代写项目管理硕士论文,质量管理,质量控制,科研项目,研究机构,过程方法

Abstract

As in the knowledge economics age, there are more and more enterprises requiring the projects funded by them and perform in the research institutions to follow the quality management with the standardization of GB/T 19001-2008 / ISO 9001:2008 and GJB 9001B-2009. Thus, the research teams in H research institution would radicalize adopt the quality management system for the enterprise to meet the requirement. However, this kind of quality management system is not suitable for research project, as the strict standard would limit the freedom of the research, and this is violating the life cycle rule of a research project.

To meet the requirements of the enterprise customers, improve the management of the research team, strengthen the quality insurance, lower the unpredictability of the research project and reduce the research and development risk, this thesis used methods like questionnaires and fishbone diagrams to analyze the five key elements in management including people, machine, material, method and environment in the research projects performed in H research institution and funded by enterprises. Thus, this kind of the quality management would become formalistic in the research team and lower the level of enthusiasm for people to evolve since the quality control system in the enterprise is for assuring the quality of the final product, and the key point is the standard control for the whole process, which only applies to the production projects. This thesis has created a quality control method that suitable for research projects funded by enterprises based on the standards of GB/T 19001-2008 / ISO 9001:2008 and GJB 9001B-2009, the eight principles for quality management, used  the process  based on  PDCA cycle,  analyzed  and  summarized  the proposal, performing and confirmation (and delivery) of the research project and monitored the purchase control, records and documentation control.

The research team in H institution has applied the quality control method proposed in this thesis to research project funded by enterprise, and the feedback from the questionnaire on the satisfactory of the customers has shown the quality management method in this thesis is effective. This quality control method aligns with the research and development rules and meet the requirements of GB/T 19001 and GJB 9001B-2009 standards.

Key Words: Quality Management, Quality Control, Research Projects, Research Institutes, Process Method

目 录

摘 要 I

Abstract III

第 1 章 绪 论 1

1.1 研 究 背 景 与 意 义 1

1.1.1 研 究 背 景 1

1.1.2 研 究 目 的 及 意 义 3

1.2 本 课 题 的 研 究 进 展 4

1.2.1 相 关 概 念 4

1.2.2 质 量 管 理 体 系 的 应 用 现 状 5

1.2.3 质量管理体系在科研项目中的应用现状 7

1.3 本 课 题 主 要 研 究 内 容 与 研 究 方 法 9

1.3.1 主 要 研 究 内 容 与 论 文 结 构 9

1.3.2 研 究 方 法 与 技 术 路 线 10

第 2 章 课题组对企业委托类科研实验项目的质量管理现状分析 13

2.1 H 研 究 所 科 研 项 目 管 理 现 状 分 析 13

2.1.1 H 研究所组织结构关系与课题组职责现状 13

2.1.2 H 研 究 所 科 研 项 目 管 理 现 状 14

2.1.3 H 研 究 所 课 题 组 科 研 项 目 管 理 现 状 15

2.2 H 研究所课题组对企业委托类科研实验项目的质量管理现状 18

2.3 小 结 23

第 3 章 课题组对企业委托类科研实验项目质量控制方法研究 25

3.1 课 题 组 建 立 质 量 控 制 方 法 的 意 义 25

3.1.1 质 量 管 理 体 系 标 准 的 理 论 说 明 25

3.1.2 课 题 组 建 立 质 量 控 制 方 法 的 意 义 26

3.2 建立企业委托类科研实验项目的课题组质量控制方法 26

3.2.1 采用过程方法建立课题组科研实验项目质量控制方法 28

3.2.1.1 科 研 实 验 项 目 的 策 划 29

3.2.1.2 科 研 实 验 项 目 的 实 施 阶 段 31

3.2.1.3 科 研 实 验 项 目 的 确 认 与 交 付 32

3.2.2 课题组科研实验项目的采购控制与监视测量 32

3.2.3 课题组科研实验项目的记录与文件控制 33

3.3 小 结 34

第 4 章 案 例 应 用 分 析 37

4.1 课题组对企业委托类科研实验项目质量控制方法的案例应用 37

4.1.1 项 目 策 划 阶 段 37

4.1.2 项 目 实 施 阶 段 41

4.1.3 实 验 项 目 确 认 与 交 付 阶 段 42

4.2 以 顾 客 为 关 注 焦 点 的 体 现 42

4.3 小 结 43

第 5 章 结 论 与 展 望 45

5.1 结 论 45

5.2 对于 H 研究所科研项目质量管理的展望与建议 45

参 考 文 献 47

附 录 49

致 谢 59

作者简历及攻读学位期间发表的学术论文与研究成果 61

图表目录

图1.1 2005-2014 年中国与世界发达国家R&D 经费投入强度 1

图1.2 2005-2014 年全国R&D 经费及研究机构、高等院校所占比例 2

图 1.3 2005-2013 年 中 科 院 课 题 数 量 及 R&D 经 费 3

图1.4 1997-2015 年ISO9001/质量管理体系的学术关注度 7

图 1.5 2005-2015 年 相 应 关 键 词 的 学 术 关 注 度 9

图 1.6 本 文 技 术 路 线 11

图 2.1 H 研 究 所 组 织 结 构 关 系 13

图 2.2 科 研 项 目 的 阶 段 划 分 14

图2.3 体现H 研究所课题组项目管理现状的鱼骨图 18

图 2.4 两 种 项 目 管 理 模 式 问 卷 调 查 数 据 对 比 图 20

图2.5 体现H 研究所课题组项目质量管理现状的鱼骨图 22

图 3.1 PDCA 循 环 与 持 续 改 进 26

图 3.2 体 现 PDCA 循 环 的 质 量 管 理 体 系 方 法 27

图 3.3 过 程 、层 次 、节 点 关 系 示 意 图 28

图 3.4 以 过 程 为 基 础 的 质 量 管 理 体 系 模 式 29

图 3.5 策 划 过 程 示 意 图 30

图 3.6 实 施 过 程 示 意 图 31

图 3.7 确 认 与 交 付 示 意 图 32

图 3.8 课 题 组 质 量 管 理 过 程 示 意 图 34

图 3.9 各 阶 段 所 需 记 录 及 文 件 示 意 图 36

图 4.1 三 种 项 目 管 理 模 式 问 卷 调 查 数 据 对 比 图 44

表 1.1 ISO 9000 核 心 标 准 5

表1.2 6 个质量管理基本原理和8 项质量管理原则 10

表 2.1 问 卷 调 查 统 计 结 果 15

表 2.2 问 卷 调 查 统 计 结 果 19

表 4.1 技 术 状 态 阶 段 和 标 识 40

表 4.2 满 意 度 调 查 结 果 42

表 4.3 问 卷 调 查 统 计 结 果 43

第 1 章 绪论

 

1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景

研究与实验发展(R&D)经费指的是年度内全社会实际用于基础研究、应用研究和实验发展的经费支出,而提高 R&D  经费的投入规模和投入强度是一个国家实现自主创新的重要途径,这已鲜明的体现在主要发达国家和一些新兴工业化国家的发展历程中(Karlsson 等.,2004)。根据国家统计局、科学技术部、财政部(2015)1 共同发布的《2014 年全国科技经费投入统计公报》显示,2014年中国R&D 经费投入强度(与国内生产总值 GDP 之比)为 2.05%。通过 2005-2014年与日本、美国、英国等发达国家的对比数据(Mark Boroush,2016;Industrial Research Institute,2016)显示,中国 R&D 经费投入强度差距正在逐渐缩小(图1.1),意味着国家对科技发展的日益重视,将逐渐追赶上发达国家成为创新型国家。

  

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图 1.1 2005-2014 年中国与世界发达国家 R&D 经费投入强度

Figure 1.1 Comparison of the R&D investment between China and developed countries during year 2005-2014

R&D 按活动主体分为,政府属研究机构(以下统称研究机构)、高等学校和各类企业。其中,研究机构是指有明确的研究方向和任务,能长期有组织地从事研究与开发活动的机构,是重要的科学研究活动和知识创新的基础,这也是培养科技人才的核心组织,其科技活动占据了中国的科学和技术活动的一个重要的位置。根据 2005-2014 年国家统计局发布的全国科技经费投入统计公报(国家统计局 等,2015)2,2005-2014  年国家对科技活动投入的递增与研究机构、高校所占份额成比例的递增,其余部分为各类企业 R&D 经费支出(图 1.2)。 

 

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图 1.2 2005-2014 年全国 R&D 经费及研究机构、高等院校所占比例

Figure 1.2 Ratio of R&D funding between research institutes and universities across the country during year 2005-2014

根据《2013 年全国科技经费投入统计公报》显示,研究机构 2013 年的 R&D经费支出为 1781.4 亿元,占全国 R&D 经费支出的 15.0%。而中国科学院(以下统称为中科院)作为中国自然科学与高技术综合研究发展中心、科学技术最高咨询机构、自然科学最高研究机构,每年约占有全国研究机构 R&G  经费的 20%。根据《2014 年中国科学院年报重要数据》统计,2013 年中科院下属研究机构共有 104 个,承担项目课题数 35435 个,R&D 经费支出为 350.71 亿元(中国科学院,2015)。统计 2005-2013 年中科院的项目课题数量、R&D 经费支出(图 1.3),

可知中科院的项目课题数量逐年递增,并且对每个项目课题的平均 R&D 经费也在不断递增。

 

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图 1.3 2005-2013 年中科院课题数量及 R&D 经费

Figure 1.3 The number of research projects and R&D funding in Chinese Academy of Sciences during year 2005-2013

而 H 研究所作为协调发展的多学科、综合性的研究机构,是 104 个中科院下属研究机构的其中之一,以开展基础研究为主要方向,有重点地开展国家有重大战略目标的、急需的高新技术创新研究,并参与高新技术的转化和应用工作。根据中国科学院H 研究所2013 年度报告,当年新争取共计239 项科研项目课题,包括中国科学院创新方向性重大和重点项目、杰出青年基金项目、国家自然科学基金重大重点项目、高技术项目(863)和国家重大基础研究项目(973)等,另有其他类型项目课题 6 项,当年经费支出 5.05 亿元。 

1.1.2 研究目的及意义

H 研究所这类研究机构,不论是何种类型的项目一般是由项目负责人所在课题组自行管理,即课题承包制,而规范化管理的观念比较淡化。但是,随着课题组项目数量的递增,越来越多的企业委托类科研实验项目要求与生产项目一样,按照 GB/T 19001-2008 / ISO 9001:2008 《质量管理体系 要求》及 GJB 9001B-2009 《质量管理体系要求》(以下统称为质量管理体系/质量管理体系要求)等标准进行质量管理。

近年来,在市场化经济的推动下,高校、医院、行政事业单位等组织相继开展质量管理工作。但是就目前实际情况反映出,大多数组织进行质量管理的实际原因是:一,由于自身需要开展产业化经营,相关产品进入市场必须要求有质量管理体系所对应的“准入证”;二,越来越多的项目在申请阶段,要求申请人要有质量管理体系认证,有了认证,有助于增强组织的外部形象,增强市场竞争力。因此,大多数组织进行质量管理的目的不是为了提高他们的管理水平,而是在外部因素的作用下被动引入质量管理体系,并且通常是在相对较短的时间内,通过认证的方式获得的。

H 研究所的课题组与以上情况大体相同,为了尽快达到企业委托类科研实验项目的要求,直接引入企业的质量管理体系作为内部质量控制方法,造成了以下不良后果:

(1) 科研项目具有项目的众多典型特点,但不同于如企业中的生产项目或工程建设等项目,其作为项目的一种具体表现,具有探索性、创造性、不确定性、表述困难与隐性等特点(武永生,2005)。课题组若按照严格的控制标准会约束研发的自由度,违背科研项目生命周期规律。所以这种从企业搬套过来的质量管理体系内容并不完全适用于科研项目,为达到项目要求突击推行的质量控制方法难以达到质量管理应有的效果。

(2) 由于为了尽快达到企业要求,采取搬套企业质量管理体系作为质量控制方法,但其与研究机构已有的各项管理制度、运作模式等并行运作,并且存在一些差异,质量目标考核与实际考核内容不完全相关,在课题组造成了质量管理体系流于形式的现象(王昕 等,2015)。

结合实际工作经验,本论文选择以 H 研究所课题组对企业委托类科研实验项目的质量管理作为切入点,对科研项目的质量管理进行一些有意义的探索,为

H 研究所课题组建立能有效运行并适合企业委托类科研实验项目的质量控制方法提供建设性意见。

1.2 本课题的研究进展

1.2.1 相关概念

ISO 9000 族标准是国际标准化组织(ISO)于 1994 年提出的概念,是指“由

ISO/TC 176(国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会)制定的一系列关于质量管理的正式国际标准、技术规范、技术报告、手册和网络文件的统称”(盖雪峰,2010),其核心标准见表 1.1,另有一些代号为 TR  的技术报告(如

ISO/TR10017 统计技术在 ISO9001 国际标准中的应用指南等)。

表 1.1    ISO 9000 核心标准

Table 1.1 ISO 9000 Core standards

 

 

标 准 号 标 准 名 称

 

ISO 9000 《质量管理体系 基础和术语》

 

ISO 9001 《质量管理体系 要求》

 

ISO 9004 《质量管理体系 业绩改进指南》

 

ISO 19011 《质量和(或)环境管理体系审核指南》

 

质量管理体系定义为“在质量方面指挥和控制组织的管理体系,为实现质量管理的方针目标,有效地开展各项质量管理活动,所必须建立的管理体系”。目前国际上均以 ISO 9000 族标准中的 ISO 9001《质量管理体系 要求》为质量管理体系认证的依据。 

1.2.2 质量管理体系的应用现状

在工业发达国家的发展历史中,质量管理经历了大致三个实践阶段:质量检验阶段、统计质量控制阶段和全面质量管理阶段。全面质量管理的概念是 Armand

V. Feigenbaum 博士(2004)于 1961 年发表的著作《Total Quality Control》当中提出的,全面质量管理的中心是质量,基础是全员参与,采用的是一种为了让顾客和所有相关方达到长期成功收益的管理途径。进入新世纪后,将进入质量管理的第四个阶段——社会质量管理,质量将与自然环境、文化、科技、经济、政治等社会要素共同发展。将会提供更加的社会化、国际化的产品和服务质量;将更加完善并严密的制定质量法规和社会质量监督体系;国际通用标准将进一步提升和提高;将高度发展质量文化;并将进一步发展质量控制和抽样检验理论。所以质量会无时无刻的影响着我们,应用质量管理体系也被提到一个重要的位置(James R.Evans,2010)。ISO  9000 族标准是 ISO 发布多个标准中最畅销、应用最广泛的一个标准,其认证被誉为“走向国际市场的通行证”,是世界通用质量体系标准,它总结、提取了各先进工业国家的质量管理和质量保证的经验和理论精华,澄清并统一了质量管理的基本术语,该标准具有很高的科学性和通用性的理念,并同时适用于任何类别产品。截至目前,全球 176 个国家中,将近有 90 万家机构贯彻实施 ISO9000 族标准,全世界获得了 ISO9001 质量管理体系认证证书的共有超过 45 万家组织和企业,并且有 90 多个国家和地区把此标准转化为国家标准,等同使用。我国同样进行了质量管理体系的标准转化工作。“中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局”和“中国国家标准化管理委员会”采用 2008 版 ISO 9001 标准发布了 GB/T 19001-2008《质量管理体系 要求》,二者以等同采用原则、一致性原则、继承性与进一步完善相结合的原则、相容性原则、规范性原则保持其二者的共通性。而 GJB 9001B-2009 包含了 GB/T 19001-2008 / ISO 9001:2008 的全部内容和特点,包括贯彻质量管理八项原则,增强顾客满意和持续改进,采用“过程方法”等,另在其基础上增加军用产品的特殊要求。

经统计研究发现,我国国民经济各个领域已广泛应用 ISO  9000 族标准,并有确切成效,目前我国已有超过 31 万张 ISO 9001 质量管理体系认证证书,占全球总数近 30%,数量居世界第一(新华社,2013)。企业内部应用 ISO 9001 质量管理体系标准并进行认证,可以改进并完善组织的内部管理,可以使其的质量管理更加体系化、制度化、法制化,使企业质量管理水平得到提升;稳定地提高产品品质、企业效益,增强客户信心和市场竞争力。

为了解质量管理体系在国内的学术关注度,本研究利用 CNKI 学术趋势搜索引擎对“ISO  9001” 和“质量管理体系”两个关键词进行收录量搜索并综合统计分析(图 1.4)。如图所示,质量管理体系在 2002 年以前不太受关注,后来逐步发展完善至理论成熟,直到现在被各行各业广泛应用,近年其学术关注度已经大幅度提升,2014 年的收录文章总量约为 2004 年收录总量的两倍。 

 

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图 1.4 1997-2015 年 ISO9001/质量管理体系的学术关注度

Figure 1.4 Academic attention of ISO9001/Quality control management across year 1997-2015

1.2.3 质量管理体系在科研项目中的应用现状

尽管早期的质量管理主要是应用于产品质量控制,但是在上世纪 90 年代,有人发现质量管理体系有利于研发效率的提升,并能将研发周期缩短,并且研究开发项目管理中的重要性越来越受到重视,国外也出现了许多相关报道及研究论文。Karl Cammann 等人(1998)认为随着全球化市场经济和工业活动的日益增长,以及对风险和安全因素的高度关注,在研究和开发的过程中应该进行质量管理,并希望将质量管理体系应用于所有与研究开发相关的领域。Margaret M.

Robins 等人(2006)认为实验室同样适用强调顾客满意度及“适用性”的质量管理方法,可以使所有研发领域得到公正的判断,并对科研实验室的质量管理方向做了相关综述。Robert Cooper 等人(1998)的研究发现,提高研发项目绩效和产品质量的关键变量是高质量的研发过程。同时,他们考虑到科研开发项目进行质量管理困难的原因是,人员的创造性以及协调的困难性、研发效益评估的长期性、研发活动的规律和决策的高风险等特征。

90 年代末开始,我国众多科研机构为了实现规范化管理,为了使组织内部的管理工作更加制度化、规范化、科学化、标准化,大部分保障部门如基建、后勤等引入了质量管理体系,采用了质量管理的管理方法和标准化管理思想,提高了科研机构保障部门的管理水平,有机地结合科研机构的质量目标、管理方针、任务、制度、要求等,有效的避免管理的随意性,并增加了科学性(修莹 等,2013)。

社会经济发展源自于科学技术创新,随着国家知识经济时代的到来,科研机 构从运行机制到体质上都应更好适应新的形势,工业部门和政府也开始积极投入 并参与质量管理,将科研机构的科研过程应用标准化的质量管理方法进行管理。引入质量管理方法管理科研机构的科研过程,是组织管理和创新的一种有效途径。然而,科研机构建立科研质量管理体系必须考虑的是科研活动的自有特点、控制 科研质量过程的复杂性以及长期以来科研活动自身形成的质量保证,科研机构为 提高的科技创新能力可以采用质量管理体系自身的持续改进模式(任雪勇 等,2015;王意 等,2015)。

进入 21 世纪后,我国研究机构的科学研究及技术开发活动与经济社会结合的更加紧密,在《科学学与科学技术管理》、《科研管理》和《管理评论》等刊物中,有多篇关于在科研管理中应用和研究质量管理体系的文章。通过对“质量管理”、“科研”、“科研机构/科研院所”、“高校”四个关键词于 CNKI 学术趋势搜索引擎上进行组合搜索,分析 2005-2015 年的综合数据得到图 1.5。图 1.5(a)显示社会上对科研的质量管理的学术关注度在稳步上升中;图 1.5(b)中的对比不难发现,高校对质量管理体系的学术关注度一直高于科研机构/科研院所,但是根据图 1.2 的科研机构和高校 R&D 经费显示,科研机构的 R&D 经费明显高于高校,所以引入质量管理体系以增强科研机构的科研项目管理是非常有必要的。

1.3 本课题主要研究内容与研究方法

1.3.1 主要研究内容与论文结构

本文拟运用质量管理体系的管理方法作为研究手段,以 H 研究所课题组对企业委托类科研实验项目作为研究内容,重点针对其全面质量管理进行一些有意义的探索。

本文将结合H 研究所现有的组织结构等管理制度,在 GB/T 19001-2008 / ISO

9001:2008 及 GJB 9001B-2009 等标准的基础上,建立课题组对企业委托类科研实验项目质量控制方法,确保能够有效的控制科研项目全过程的策划、输入、输出、评审、验证、确认及更改,监视和测量科研项目,进行数据收集和分析做到持续改进,设置科研实验项目的流程,形成一系列的管理记录及文件。并使用上述质量控制方法在相关科研项目中实际应用研究并进行评价,充分、有效的体现出质量管理体系标准要求的符合性,并进行持续改进,为 H 研究所建立能更有效运行并适合科研实验项目的质量管理方法提供建设性意见。

本文的主要研究内容有以下几个部分:

一、绪论。主要通过文献查阅、现场调研等方式,分析、阐述论文的研究背景、目的和意义;系统学习、介绍质量管理体系的术语、定义及基本理论;分析、归纳质量管理体系的应用现状;简述论文的主要研究内容和方案。

二、H 研究所课题组对企业委托类科研实验项目的质量管理现状分析。通过查找资料、数据分析等方式方法,对 H 研究所企业委托类科研实验项目现状、课题组质量管理现状进行分析、研究。

三、基于质量管理体系标准建立 H 研究所企业委托类科研实验项目课题组质量控制方法。结合质量管理体系标准以及 H 研究所现有的组织结构、管理制度等,建立适用于 H 研究所课题组对企业委托类科研实验项目的质量控制方法。四、评价并总结 H 研究所课题组企业委托类科研实验项目应用质量控制方

法案例。基于建立的质量控制方法,探索性的应用于具体企业委托类的科研项目,进行案例分析,为 H 研究所课题组建立能有效运行并适合企业委托类科研实验项目的质量管理方法提供建设性意见。

五、结论与展望。总结本研究提出的理论研究成果,展望其应用价值及之后可开展的其他研究内容。


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